第一条 为了适应在孵企业产（股）权市场发展的需要，加强对产权挂牌交易在孵企业的管理，特制定本办法。
第二条 本办法所说的产（股）权挂牌交易在孵企业，是指具备在五板资本市场在孵企业产（股）权报价信息系统进行在孵企业产（股）权交易的在孵企业。
第三条 产（股）权挂牌交易的在孵企业的管理机构是五板资本市场在孵企业产（股）权报价信息系统管理小组，其日常经营管理机构为五板资本市场在孵企业产（股）权报价信息系统管理部。
第四条 经过核准获得在孵企业产（股）权挂牌交易资格的在孵企业，才准予在在孵企业产（股）权报价信息系统管理部进行在孵企业产（股）权交易。
第五条 申请在孵企业产（股）权挂牌的企业，须具备下列条件：
（一）企业在工商行政管理部门注册登记；
（二）企业生产经营符合国家产业政策；
（三）企业通过五板资本市场审查，已成为五板资本市场在孵企业；
（四）企业在五板资本市场内至少经过半年孵化期，且有良好成长前景；
（五）企业为产权明晰的有限责任公司或个体工商户；
（六）企业净资产无要求；
（七）企业所有产（股）权均在五板资本市场产（股）权托管中心集中登记、托管；
（八）由其所保荐人提名保荐，并做保荐人；
（九）在孵企业产（股）权报价信息系统管理部规定的其他条件。
第六条 企业申请在孵企业产（股）权挂牌须经保荐人保荐、在孵企业产（股）权报价信息系统管理部核准，并报五板资本市场产（股）权中心备案。挂牌申请需提交下列文件（一式三份）：
（一）挂牌交易申请书；
（二）企业章程；
（三）企业登记注册的证明文件；
（四）股东会同意在在孵企业产（股）权挂牌交易的决议；
（五）股东会同意自愿托管全部企业产（股）权于五板资本市场产（股）权托管中心的决议；
（六）五板资本市场产（股）权托管中心出具的产权结构及分布情况说明；
（七）注册会计师出具的至少最近半个会计年度的财务审计报告；
（八）在孵企业产（股）权挂牌交易公告书；
（九）保荐人的保荐文件；
（十）在孵企业产（股）权报价信息系统管理部认为须提交的其他文件。
第七条 在孵企业产（股）权挂牌交易公告书须说明下列情况：
（一）企业法定名称、住所、成立日期；
（二）企业董事、监事和经理等高级管理人员简历及其持有企业产权份额的情况；
（三）发起人情况简介；
（四）企业注册资本、总资产、挂牌流通份额、产权结构及最大的十名产权拥有人的名单和持有份额数量；
（五）在孵企业产（股）权合约面值、发行日期、发行价格；
（六）企业经营范围和经营业绩；
（七）企业发展规划及会计师事务所审阅的下一年度盈利预测；
（八）重大合同及诉讼。
第八条 产权挂牌交易在孵企业按以下程序审批：
（一）申请产（股）权挂牌交易的在孵企业，需按第六条、第七条的要求，向在孵企业产（股）权报价信息系统管理部提报材料（二份）。
（二）在孵企业产（股）权报价信息系统管理部根据本办法及系统业务性规定进行核准，对于合格的下达核准批复，不合格的给予答复。
（三）企业对复核意见不服的交由五板资本市场在孵企业产（股）权报价信息系统管理小组仲裁，作出终审裁决。
（四）获准为产（股）权挂牌交易的在孵企业，由在孵企业产（股）权报价信息系统管理部安排具体挂牌时间。
第九条 违犯在孵企业产（股）权报价信息系统的有关规则，由在孵企业产（股）权报价信息系统管理小组终止其在孵企业产（股）权挂牌交易的企业，暂保留其产（股）权挂牌交易在孵企业资格，半年内不能改进交易行为，重新达到挂牌条件，即撤销其在孵企业产（股）权交易挂牌资格。
第十条 获准的产权挂牌交易的在孵企业必须接受在孵企业产（股）权报价信息系统管理部的监督，定期向五板资本市场在孵企业产（股）权报价信息系统管理部报告如下情况：
1、中期财务报表（包括资产负债和利润表），须于每个会计年度前六个月结束后十天内送达。
2、年度报告，须于每个会计年度结束后十五天内送达。
3、重要事项变动：（1）法定住所、法定名称、注册资本变动；（2）法律顾问、会计师事务所变更；（3）生产经营环境、经营项目或方式发生变化；（4）企业高级管理人员发生变动；（5）企业及控单位产权企业、子企业的组织机构发生变化；（6）企业高级管理人员和持单位产权占总资产5%以上的产权拥有人持单位产权情况发生较大变化；（7）企业章程修改；（8）发行企业债券；（9）企业出售或收购资产占总资产10%（含10%）以上；（10）发生重大债务或非常亏损事件；（11）企业资产遭受巨大损失；（12）作出兼并、合并、分立等重大决策；（13）企业发生重大法律诉讼案件；（14）进行清算或破产整顿；（15）在孵企业产（股）权报价信息系统管理小组和五板资本市场在孵企业产（股）权报价信息系统管理部认为需要报告的其他事项。
第十一条 违反在孵企业产（股）权报价信息系统管理部在孵企业产（股）权挂牌交易的有关规定，经在孵企业产（股）权报价信息系统管理部研究决定，即撤销产权挂牌交易在孵企业资格，在孵企业产（股）权报价信息系统即停止其在孵企业产权交易。
第十二条 在孵企业产（股）权评估增值再交易必须报在孵企业产（股）权报价信息系统管理部复审，经复审同意后才准予评估增值再交易。
